Wertpapier- & Gesellschaftsrecht

Seit 2000 habe ich zu Fragen des US-Wertpapier- und Gesellschaftsrechts in über 20 grenzüberschreitenden öffentlichen Angeboten, Börsenzulassungen, und Privatplatzierungen in Deutschland, der Schweiz, Österreich, Dänemark und den USA beraten. Eine häufige Transaktion ist die Privatplatzierung für jüngere Biotech / Pharma Unternehmen gewesen. Eine Beratung durch einen eigenen US-Anwalt kann die Effizienz der Transaktion für diese Unternehmen wesentlich steigern.

Meine Beratung im US-Wertpapier- und Gesellschaftsrecht hat u.a. umfasst

• SEC-registriertes IPO und Börsenzulassung in den USA
• Privatplatzierungen nach Regel 144A
• Privatplatzierungen nach Section 4(2)
• Privatplatzierungen nach SEC-Verordnung (Regulation) D
• Wertpapierveräußerungen unter Regel 701 (ESOP-Programme)
• Öffentliche Angebote nach SEC-Verordnung (Regulation) S
• Weiterverkäufe nach SEC-Verordnung (Regulation) S
• Weiterverkauf von „restricted securities" nach Regal 144
• Weiterverkauf von "restricted securities" nach Regel 145
• Veräußerung von Wertpapieren nach "Section 4 (1 and ½)"
• Meldepflichten nach SEC Schedule 13G and 13D
• Voraussetzungen für eine Registrierung als Börsenmakler nach Regel "15a-6"
• Regel 144A-Ausnahme für Gründeranteile
• Berichtspflichten börsennotierter Gesellschaften
• Vorstandspflichten (Officers and Directors) einer SEC-registrierten Gesellschaft
• Vorstandspflichten nach bundesstaatlichem Gesellschaftsrecht